大手日系証券会社　法務コンプライアンス

・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言

・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む）

・国内外金融規制についての対応・社内周知

・コンプライアンス・プログラムの遂行管理

・コンプライアンス研修企画実行

・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断

・新商品の検証

・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応

・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応

・当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導

（2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務

・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理

・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング

・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング

・不当要求防止関連業務